第一章 总则

第一条  为了维护北酒所酒类交易平台 (以下简称 “本平台”)公平交易秩序，保证会员在交易过程中处于平等地位，保障会员合法权益，本平台根据《北酒所酒类交易平台交易规则》（试行）制定本制度。
第二条  本平台及会员等参与本平台交易活动的主体及其工作人员必须遵守本制度。
第三条 本平台应严格遵守法律法规关于公平交易的相关规定，在交易活动中公平对待所有市场参与者。
第四条  本平台的公平交易制度，运用于本平台的各交易品种以及交易活动相关的各个环节。

第二章 交易平台内部管理

第五条 本平台员工应认真学习并严格遵循法律法规及本平台相关规章制度、遵守职业道德和行为规范，勤勉尽责、廉洁自律、诚实信用、不牟私利，维护本平台和参与方的合法利益。
第六条 本平台关键岗位员工应与本平台签订保密协议、保密条款或相关承诺书，对知悉的敏感信息负有保密义务，在任职期间和离职后不得将其知悉的敏感信息泄露给本平台其他员工或任何第三方。

第三章 交易平台内部控制

第七条 本平台应合理设置交易业务内部的组织结构，在保证各会员进行交易决策相对独立的同时，确保其在获得交易信息、交易建议和实施交易决策方面享有公平的机会。
第八条 本平台加强交易环节的监督，建立健全工作制度、流程和技术手段，保证公平交易原则的实现。同时，通过对会员交易行为的监控、分析评估和信息发布来加强对公平交易过程和结果的监督。

第四章 行为监控和分析评估

第九条 本平台会员不得利用持仓优势或资金优势扰乱正常市场交易。
第十条  本平台将加强对交易行为的监察稽核力度，实施有效的异常交易行为日常监控和分析评估，并建立相关记录文档，确保公平交易可稽核。
第十一条 本平台应对其他可能导致不公平交易和利益输送的异常交易行为进行监控，对异常交易情况进行分析和合理处置。

第五章 报告和外部监督

第十二条  本平台相关部门如发现涉嫌违背公平交易原则的行为，应及时向本平台管理层汇报并按照本平台相关制度规定及时采取相关控制和改进措施。
第十三条 涉嫌违背公平交易原则的行为违反法律法规的，本平台有权向有关部门反映；涉嫌犯罪的，本平台依据相关规定移交司法机关处理。
第十四条 公平交易制度完善程度是交易平台诚信水平和规范程度的重要标志，监管部门将以此作为交易平台日常监管的重要依据。监管部门可通过现场查验和非现场监督等方式对本平台进行监控，对于发现的不公平交易可进行实时反馈，本平台将及时进行处理。
第十五条 会计师事务所应在交易平台年度内部控制评价报告中，对本平台公平交易制度的完善程度和执行情况进行评价。

第六章 附则

第十六条  本制度由本平台负责解释和修改。
第十七条  本制度自发布之日起试行。

北酒所酒类交易平台
2018年11月12日